Normas de Buen Gobierno Corporativo

Prevenir con compliance y autorregulación

Autores/as

  • Liliana Vaudo Universidad Metropolitana

DOI:

https://doi.org/10.37467/revvisual.v9.3770

Palabras clave:

Buen Gobierno Corporativo, Compliance, Responsabilidad Empresarial, Normas De Derecho Blando, Compromiso Institucional, Manejo De Riesgo, Ordenamiento Jurídico Venezolano

Resumen

El tema investigado se enfoca en la evaluación de los mecanismos normativos de derecho blando y normas de cumplimiento destinados a garantizar la seguridad, la confianza empresarial y la prevención de violaciones del derecho positivo, contrarrestar sus efectos, proteger la reputación organizacional. Mediante una revisión documental de textos y normas desarrolladas por el ordenamiento jurídico venezolano, se obtiene como resultado, que además de contar con la regulación, es indispensable la efectiva implementación en la práctica de ambas exigencias normativas; sólo así se puede lograr la elevación de los estándares de operatividad, la calidad, la transparencia y la buena imagen corporativa.

Descargas

Los datos de descargas todavía no están disponibles.

Citas

Asesoría Financiera (2020) Manual de Políticas y Procedimientos de Administración de Riesgos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas.de.Destrucción.Masiva.(Versión.2.0)

Asesoría Financiera (s.f.) Informe sobre Prevención y Control de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

Asociación Mundial de Compliance. www.worldcomplianceassociation.com/que-es-compliance.php

Baena, G. (1985) Investigación documental. www.bing.com/search?q=baena+1985+investigación+documental+pdf

Bernate, F. (2018). El Compliance y La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en Colombia. Revista Jurídica Mario Alario D‘Filippo. Vol. X. No. 20, 31-49. CAF. (2013). Lineamientos para un Código Latinoamericano de Gobierno Corporativo. Caracas: CAF. http://scioteca.caf.com/handle/123456789/555

Constitución de la República Bolivariana de Venezuela. (1999) Gaceta Oficial N 36.860 del 30 de diciembre de 1999.

Corporación Andina de Fomento (2017). La importancia de tener buenos gobiernos corporativos. www.caf.com/es/conocimiento/visiones/2017/04/la-importancia-de-tener-buenos-

Corporación Andina de Fomento. (2005) Lineamientos para un Código Andino de Gobierno

Decreto Constituyente sobre el Sistema Nacional de Criptoactivos (2019). Gaceta Oficial Extraordinaria N° 41.575, del 30 de noviembre de 2019. [Versión electrónica] www.minci.gob.ve/wp-content/uploads/2019/01/Gaceta-Oficial

Decreto con Rango, Valor y Fuerza de Ley de Reforma de la Ley Contra la Corrupción (2014). Gaceta Oficial Extraordinaria N° 6.155, del 19 de noviembre de 2014. [Versión electrónica] http://noticias.seniat.gob.ve/images/gacetas/Gaceta%20N%C2%BA%206155.pdf

Decreto con Rango, Valor y Fuerza de Ley de Mercado de Valores (2015). Gaceta Oficial Extraordinaria N° 6.211, del 30 de diciembre de 2015. [Versión electrónica] https://sunaval.gob.ve/wpcontent/eridu/LeyesNormas/Leyes/Ley%20Mercado%20de%20Valores2015.pdf

Decreto con Rango, Valor y Fuerza de Ley de Reforma de la Ley de Instituciones del sector Bancario. Gaceta Oficial N° 40.557, del 12 de diciembre de 2014.

Decreto Constituyente sobre el Sistema Nacional de Criptoactivos (2019). Gaceta Oficial Extraordinaria N° 41.575, del 30 de noviembre de 2019. [Versión electrónica] www.minci.gob.ve/wp-content/uploads/2019/01/Gaceta-Oficial-

EALDE (2020). Qué es la norma ISO 31000 y para qué sirve [Versión electrónica] https://www.ealde.es/iso-31000-para-que-sirve/

Grupo de Acción Financiera del Caribe (2020). 40 Recomendaciones del GAFIC.[Versión electrónica] www.cfatf-gafic.org/index.php/es/documentos/gafi40-recomendaciones

Grupo de Acción Financiera Internacional (2021). 40 Recomendaciones. www.cfatf-gafic.org/index.php/es/documentos/gafi40-recomendaciones

Guédez, V. (2006). Ética y Práctica de la Responsabilidad Social Empresarial. Venezuela: Editorial Planeta Venezolana S.A.

Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo Gaceta Oficial Extraordinaria N° 39.912, del 30 de abril de 2012. [Versión electrónica] www.alc.com.ve/wp-content/uploads/2015/08/

Méndez, C. (2004). Responsabilidad Social de Empresarios y Empresas en Venezuela durante el Siglo XX. Caracas: Strategos Consultores.

OCDE. (2016). Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE y del G20. París, Francia: Éditions OCDE. Porter, M. E.

Organización Internacional de Estandarización. Secretaría Central de ISO (2015). ISO 37001: Sistemas de gestión antisoborno - Requisitos con orientación para su uso. [Versión electrónica] www.finanzas.gob.ec/wp-content/uploads/downloads/2019/08/ISO_37001_2016.pdf

Organización Internacional de Estandarización Secretaría Central de ISO (2018). ISO 31000: Administración/Gestión de riesgos - Lineamientos guía. [Versión electrónica] https://www.iso.org/obp/ui#iso:std:iso:31000:ed-2:v1:es

SUNACRIP. (2021). Providencia N° 044-2021 de la Superintendente Nacional de Criptoactivos mediante la cual se dictan las Normas Relativas a la Administración y Fiscalización de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva aplicables en el Sistema Integral de Criptoactivos (2021). Gaceta Oficial N° 42.110 de fecha 21 de abril de 2021

SUNAVAL (2021). Providencia N° 209 de la SUNAVAL mediante la cual se dictan las Normas relativas a la administración y fiscalización de los riesgos relacionados con los delitos de legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo, financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva y otros ilícitos, aplicables a los sujetos regulados por la Superintendencia Nacional de Valores (2021). Gaceta Oficial N° 42.115, del 28 de abril de 2021.

SUNAVA (2021). Providencia de la Superintendencia Nacional de Valores mediante la cual se dictan las Normas Relativas al Buen Gobierno Corporativo del Mercado de Valores (2021). Gaceta Oficial N° 42.171, del 19 de julio.de.2021

Superintendencia General de Entidades Financieras (2020). Guía: Manual de Prevención del Riesgo de LC/FP/FPADM//(APNFD) Costa Rica.

Thomson Reuters (Legal) Limited. (2018). Compliance. Guía Práctica de Identificación de Riesgos (Segunda Edición ed.). Editorial Aranzadi, S.A.U. España

Toso, A. (2021) El oficial de cumplimiento en el marco de un modelo integrado de compliance en las sociedades anónimas. Revista de Derecho RDUCN, 28. http://dx.doi.org/10.22199/issn.0718-9753-2021-0007 DOI: https://doi.org/10.22199/issn.0718-9753-2021-0007

Unidad Nacional de Inteligencia Financiera UNIF. (2021) Directrices Relacionadas con los Reportes de Actividades Sospechosas Vinculados con el Uso de Tecnologías Financieras (FINTECH), Circular N°: DSNV/CJ/00009 de la Superintendencia Nacional de Valores, del 29 de noviembre de 2021. www.sunaval.gob.ve/core/eridu/documentos/circular/circular_2021/11/00009.pdf

Descargas

Publicado

2022-11-20

Cómo citar

Vaudo, L. . (2022). Normas de Buen Gobierno Corporativo: Prevenir con compliance y autorregulación. VISUAL REVIEW. International Visual Culture Review Revista Internacional De Cultura Visual, 12(4), 1–14. https://doi.org/10.37467/revvisual.v9.3770